2023年2月22日证券从业资格考试（基本法律法规）模拟试卷及参考答案二

更新时间：2023-02-22 学习数：335

1、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中 B.高中 C.专科 D.本科
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2、发行环节，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是______。
A．购证方式
B．储蓄存单方式
C．全额预缴．比例配售
D．网上定价．竞价
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3、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是()。
Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体 Ⅱ.本罪的主观方面为故意 Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益 Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ
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4、按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
A、3；5
B、1；3
C、5；8
D、5；5
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5、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。Ⅰ．净资本 Ⅱ．净资本与负债的比例 Ⅲ．净资本与净资产的比例 Ⅳ．净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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